1 .保荐代表人应当遵守职业道德标准，珍惜和维护保荐代表人的职业声誉，保持、维护和提高职业操守。
a .专业能力
b .职业培训能力
c .道德水平
d .风险控制能力
【答案】选项a正确(保荐代表人应当遵守职业道德标准，珍惜和维护保荐代表人的职业声誉，保持职业谨慎，保持和提高专业能力。
2 .中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、用于营利目的、加工或处理诚信信息、将诚信信息用于违法目的的会员，情节严重的，给予处罚。
a .警告
b、业内通报批评，公开谴责
c、移送有关监督部门
d .移送司法机关
【答案】选项b正确：中国证券业协会应当接受会员、从业人员和其他违反规定超出查询目的，向他人泄露或者提供使用、加工或者处理诚信信息，或者将诚信信息用于违法目的的协会自律管理的机构情节严重的，采取业内通报批评、公开谴责等纪律处分措施。 违反法律、法规、行政规章规定，且情节严重的，应当依法移送有关监督管理部门或者司法机关追究法律责任。
3 .基金管理人根据指令进行筹资。
a .基金投资者
b .基金登记机构
c .基金销售机构
d、基金经理
【答案】选项d正确(根据《证券投资基金法》第三十六条的规定，基金管理人依法应当履行的职责之一是按照基金合同的约定，按照基金管理人的投资指令，及时进行清算、交割。
4 .取得后，证券经纪人可以办理业务。
a .劳动合同
b .委托合同
c、执业前培训合格证书
d、证券经纪人证书
【答案】选项d正确：根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券经纪人为证券从业人员，必须通过证券从业人员资格考试，具备规定的证券从业人员执业条件。 取得证券经纪人证书后，证券经纪人才能工作。
5 .保荐机构应当指定保荐代表人具体负责一家发行人的保荐工作。
a，1
b，2
c、4
d，3
【答案】选项b正确(保荐机构应当指定两名保荐代表人具体负责一家发行人的保荐工作，出具法定代表人签署的特别授权书，确保保荐机构有关部门和人员有效分工合作。
6 .证券公司的资本杠杆率应当包括：
a，8%
b，10%
c，50%
d，6%
【答案】选项a正确：证券公司风险管理要求证券公司必须继续符合以下风险控制指标标准。 风险评估率必须在100%以上。 资本杠杆率不得低于8%； 流动性覆盖率必须在100%以上；净稳定资金率不得低于100%。
7 .以代销方式销售的公司债券，其销售期限最多不超过。
a、180天
b、90天
c.360天
d，60天
【答案】选项b正确：证券发行中代销、包销的最长期限不得超过90天。
根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》，是信息公开的第一责任人。
a、发行人
b .发行人律师
c .集资机构
d、发行人审计机关
【答】选项a正确：企业债券发行和承销信息披露规定：发行人是信息披露的第一责任人中介机构应当协助发行人做好信息公开工作。
9 .以下关于证券公司市场竞争力评价指标评价依据的说法是错误的。
a、投行业务
b .经纪业务
c .资产管理业务
d、资本充足
【答案】选项d符合题意：市场竞争力主要评估在证券公司的经纪业务、投行业务、理财业务、综合实力、创新能力等方面。
10 .对公司信息隔离墙制度的总体有效性负有最终责任主体的是。
a .监事会
b .董事会
c .合规专员
d .合规管理司
【答】选择b正确(根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的规定，证券公司董事会行使公司的重要决策和监督职能，确定公司合规管理目标，对合规管理的整体有效性负责。
11 .关于证券公司柜台市场产品转让方式的以下说法之所以错误。
a .集中竞价
b .协议
c .设市
d、投标价格
【答案】选项a符合题意：柜台市场产品发行、销售、转让的方式：证券公司可以通过协议、报价、开市、拍卖、投标等方式发行、销售、转让私募股权，不得采用集中拍卖方式。 法律法规明确规定的除外。
12 .证券公司负责确定融资融券的总规模。
a .分支机构
b .业务决策机构
c .董事会
d .业务执行机构
【答案】选项c正确答案：董事会负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务相关的部门设置和各部门职责，决定融资融券业务的总规模。
13 .公司章程不具约束力。
a、公司法律顾问
b .股东
c、公司
d、监事
【答】选项a正确：公司章程对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有约束力。 公司章程在公司法中具有重要意义。
14 .证券公司净资本等风险控制指标与上月相比有不利变化的，应当向证券监督管理委员会及其派出机构报告。
a，15%
b，20%
c，5%
d，10%
【答案】选项b正确(证券公司净资本等风险控制指标较上月不利变化超过20%的，应当自该情况发生之日起3个工作日内向中国证券监督管理委员会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因。
15 .具有国家意志性的社会规范是：
a .宗教规范
b .法
c .社会团体规范
d .道德规范
【答案】选项b正确：法有以下特点。 法是调整人们行为和社会关系的规范，具有规范性； 法是国家制定或认可的社会规范，具有国家意志性的法是以权利和义务为内容的社会规范法是国家强制力保障实施的规范，一切具有国家强制性的社会规范都是由一定力量保障实施的，具有某种强制性。
16 .特殊普通合伙企业的特殊之处在于：
a .债务责任的承担
b .出资比例
c .股东权利
d、出资的方式
【答】选项a正确：特殊的普通合伙企业的特殊之处体现在责任的承担上。 一个合伙人或者几个合伙人在业务活动中故意或者重大过失造成合伙企业债务的，应当承担无限责任或者无限连带责任，其他合伙人应当以在合伙企业中的财产份额为限承担责任。 合伙人在业务活动中非因故意或者重大过失引起的合伙企业债务和合伙企业的其他债务，全体合伙人承担无限连带责任。 合伙人在业务活动中因故意或者重大过失产生的合伙企业债务，以合伙企业财产对外承担责任的，该合伙人应当按照合伙协议的约定对合伙企业造成的损失承担赔偿责任。
17 .公司经营范围规定并依法登记。
a、股东大会决议
b .董事会决议
c、公司章程
d .发起人协议
【答】选项c正确：公司章程是公司依法制定的对公司名称、住所、经营范围、经营管理制度等重大事项进行界定的基本文件。
18 .客户用于证券交易所上市交易的信用证券账户。
a，只有一个
b、最多2个
c、最多3个
d、没有数量限制
【答案】选项a正确：客户用于一家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只有一个。
19 .有限合伙人可用于出资的财产或财产权。 说法错的是。
a .货币
b .劳务
c .知识产权
d、土地使用权
【答案】选项b符合题意：有限合伙人可以以货币、实物、知识产权、土地使用权或者其他产权作价出资。 有限合伙人不得以劳务出资。
20 .以下背信运用受托财产罪犯罪的主体可能是：
a .自然人
b .律师事务所
c .会计师事务所
d、期货管理公司
【答】选项d正确(背信运用受托财产是指商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货管理公司、保险公司或者其他金融机构违反受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托财产，情节严重的行为
21 .以下证券交易所设立场内或场外融资渠道，错误的是：
a .使用客户资金
b .出具收益证明
c、短期融资券发行
d、运用同业拆借
【答】选项a是正确的(证券公司应当建立和完善融资策略，提高融资来源的多样性和稳定度，建立灵活的场内和场外融资渠道，包括但不限于银行借款、同业拆借、债券、收益凭证、短期融资券、证券回购等)。
22 .证券市场自律规则不包括。
a、证券交易所制定的自律规则
b、证券监督管理委员会制定的自律规则
c、证券业协会制定的自律规则
d、中国证券登记结算有限责任公司制定的自律规则
【答案】选项b正确：证券市场行业自律规则等包括证券交易所制定的自律规则中国证券业协会制定的自律规则中国证券登记结算有限责任公司制定的自律规则。
23 .流动性评估率等于优良流动性资产除以未来一天的净现金流出量。
a，30
b，60
C、90
d，15
【答案】选项a正确：流动性覆盖率等于优质流动性资产除以未来30天净现金流出量风险评估率等于净资本除以各项风险资本准备之和资本杠杆率等于核心净资本除以表内外资产总额； 净稳定资金率等于可用稳定资金除以所需稳定资金。
24 .甲上市公司拟奖励本公司员工，收回部分公司股份。 假设甲上市公司已发行股份总额为25亿股，则该公司可收回的最大股份额为万股。
a，2500
b，5000
12500
d，25000
【答案】期权d正确：公司为鼓励本公司员工持股而收购的本公司股份不得超过本公司已发行股份总额的10%。 25亿10%=25000 (万股)。
25 .不属于基金份额持有人权利的包括：
a、指定基金收益分配方案
b .享受基金财产收益
c、按规定召开基金份额持有人大会
d、对基金份额持有人会议的决议事项行使表决权
【解答】选项a符合题意。 根据《证券投资避金法》第四十六条的规定，基金份额持有人依法享有下列权利。 分享基金的财产收益。 依法参与清算后剩余资金财产分配，申请转让或者赎回所持有的基金份额； 按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会对基金份额持有人会议审议事项行使表决权的基金管理人、基金托管人、基金服务机构对损害合法权益的行为依法提起诉讼的公募基金的基金份额持有人， 有权查阅或者复制已公开披露的基金信息资料的非公募基金基金份额持有人，对涉及自身利益的情形，除有权查阅基金财务会计账簿等财务资料的上述权利外，基金份额持有人还享有基金合同约定的其他权利
26 .内地与香港股市互联互通机制中沪股通可交易的股票范围不包括以下股票： A、a股上市公司在证券交易所上市的A、股
b .与外汇交易的b、股票
c、上证180指数成份股
d、上证380指数成份股
【答案】选项b符合题意。 上海公开募股包括以下范围内的股票： 上证180指数成分股； 上证380指数成分股； A、在h股上市公司证券交易所上市的A、股。
27 .决定任用、解聘和考察合规负责人，决定其报酬待遇为证券公司行使合规经营管理权限。
a、股东大会
b .董事会
c .分支机构负责人
d、经营管理的主要负责人
【答案】选项b正确：证券公司设立合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规进行审查、监督或检查。 合规负责人是证券公司的高级管理人员，应当由董事会决定聘任，并经国务院证券监督管理机构认可。 合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。
28 .因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未满三年的张某，不得担任证券公司。
a .客户
b、持股5%的股东
c .外聘顾问
d、专业投资者
【答案】选项b正确( 《证券公司监督管理条例》第十条规定，因故意犯罪被判处刑罚且刑罚执行未满三年的单位或个人，不得成为持有证券公司5%以上股份的股东、实际控制人。
29 .以下背信运用受托财产罪犯罪的主体可能是：
a .律师事务所
b .自然人
c .期货管理公司
d、会计师事务所
【答】选项c正确(背信运用受托财产是指商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货管理公司、保险公司或者其他金融机构，违反受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托财产，情节严重
30 .中国证券监督管理委员会可以根据原则，提高对行业重要性证券公司合规管理要求，通过增加现场检查频次、加强合规负责人执业监督管理、委托外部专业机构协助工作等方式加强合规监管。
a .全面监管
b .审慎监管
c .有效监管
d、严格监督
【答案】选项b是正确的
31 .上市公司并购重组活动涉及公开发行股票的，应当按照有关规定聘请有资格的证券公司从事有关业务。
a .证券自营
b .推荐
c .证券经纪
d .证券资产管理
【答】选项b正确(上市公司并购重组活动涉及公开发行股票的，应当按照有关规定聘请具有推荐资格的证券公司从事相关业务。
32 .证券公司合并、分立时，涉及客户权益的重大资产转让应当经过具有证券相关业务资格的评估。
a .会计师事务所
b .评级机构
c .律师事务所
d .资产评估机构
【答案】选项d正确( 《证券公司监督管理条例》第十五条规定，证券公司合并、分立时，涉及客户权益的重要资产转让应当经由具有证券相关业务资格的资产评估机构。
33.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定，任何机构从事证券、期货投资咨询业务，必须取得的业务许可。
a、中国证券业协会
b、中国证券监督管理委员会
c、中国期货业协会
d、证券和期货交易所
【答案】选项b正确答案：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，任何机构从事证券、期货投资咨询业务，必须取得中国证券监督管理委员会的业务许可。
34 .以下关于法的特征的说法是错误的。
答、法具有国家意志性，是国家制定或认可的社会规范
b、法具有规范性，是调整人们行为和社会关系的规范
c、法是以权利和义务为内容的社会规范
d、法具有国家强制性，国家强制力是保证法得以实施的唯一手段
【答】选项d符合题意：法具有国家强制性，国家强制力是保证法得以实施的最后手段，但不是唯一手段。
35.《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司股东向股东以外的人转让股权的，股东应当就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东接到书面通知之日仍未答复的，视为同意转让
a、10
b、20
c、40
d，30
【答案】选项d正确(根据《中华人民共和国公司法》，有限责任公司股东向股东以外的人转让股份时，股东应当就该股份转让事项书面通知其他股东并征求其同意。 其他股东自接到书面通知之日起30日以上未答复的，视为同意转让。
36 .以下部门规章及规范性文件中，不涉及证券经纪业务具体规范要求的是：
《发布证券研究报告暂行规定》
《证券登记结算管理办法》
《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》
d，《证券经纪人管理暂行规定》
【答案】选项a正确：证券公司经纪业务涉及的主要部门规章和规范性文件为《客户交易结算资金管理办法》0《证券登记结算管理办法》0《关于加强证券经纪业务管理的规定》00《证券经纪人管理暂行规定》0《中国证券业协会证券经纪人执业规范(试行)》000055-79000000000000755
37 .发行人发行股票后，经营和收益发生变化的，由发行人自行负责； 由此带来的投资风险由自己承担。
a、发行人
b .经理
c .投资者
d、推荐人
【答案】选项c正确：发行人发行股票后经营和收益发生变化的，由发行人自行负责； 这个变化带来的投资风险由投资者自己承担
38 .上市公司应当自作出合并决议之日起，日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。
a、5
b、10
c、15
d，20
【解答】选项b正确：公司应当自作出合并、分立决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。
39 .上市公司发行股票采取代销方式的，销售期限最长不超过日。
a、20
b、30
C，60
d，90
【答案】选项d正确：证券代销、清算期限最长不得超过90天。
40.《证券公司开立客户账户规范》规定，申请设立期货公司的注册资本不得低于。
a、1000万元
b、5000万元
c、3000万元
d，5亿
【答】选项c正确： 《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》依照第十六条规定申请设立期货公司，应当具备的条件之一是注册资本最低限额为人民币3000万元。
41 .出具证券发行审计报告的机构和人员在该证券承销期内或期满后一个月内不得买卖该证券。
a，0
b，1
c、6
d，3
【答案】选项c正确(根据最新的《证券账户非现场开户实施暂行办法》，为证券发行出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该证券承销期内和期满后6个月内不得买卖该证券。
42 .证券公司风险管理部门应当提交风险管理日报、月报、年报等定期报告。
a .监事会
b .董事会
c .股东大会
d、经理层
【答案】选项d正确)证券公司风险管理部门应向经理层提交风险管理日报、月报、年报等定期报告，反映风险识别、评估结果和应对方案，对重大风险提供专项评估报告，使经理层能及时、充分了解公司风险状况
43 .对证券公司内部控制的有效性负有最终责任的是。
a .董事会审计委员会
b .董事会
c .管理层
d .审计部
【答案】选项b正确：董事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立和执行情况，对内部控制的有效性负最终责任。
44 .用于客户在某证券交易所上市的证券交易的信用证券账户。
a，只有一个
b、有两个也可以
c，可以有三个
d、没有数量限制
【答案】选项a正确：证券公司客户信用交易担保证券账户的次级账户。 用于记录客户委托证券公司持有的担保证券的详细数据。 客户用于一家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只有一个。
45 .公司章程没有约束力。
a、股东
b .董事
c .外部法律顾问
d .高级管理层
【答】选项c符合题意：公司章程对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有约束力。
46 .证券公司投资银行业务专职内控人员数量在投资银行人员总量以上的。
a、1/8
b、1/5
c、1/10
d，1/15
【答案】选项c正确：在内部控制保障方面，证券公司应当为投资银行类业务配备具备相应专业知识和履职能力的内部控制人，独立开展投资银行类业务的内部控制。 投资银行类业务专职内控人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的1/10。
47 .不属于以下证券公司风险管理文化机制的是：
a .培训
b .审查
c .监督
d、传达
【答案】选项b符合题意：证券公司应当在全公司推广稳健的风险文化，形成与本公司相适应的风险管理理念、价值标准、职业行为，建立培训、传递、监督机制。
48.《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》规定，不得作为下列有限责任公司的股东出资的是：
a .知识产权
b .土地使用权
c .劳务
d、货币
【答案】选项c符合题意。 有限责任公司的股东可以以货币出资，也可以以实物、知识产权、土地使用权等可以用货币计价，依法转让的非货币财产作价出资。 但是，法律、行政法规规定不得出资的财产除外。
49.《期货交易管理条例》规定，有限责任公司由以下股东出资设立：
a、二十
b、50
c、百
200
【答案】选项b正确：设立有限责任公司必须具备以下条件。 股东符合法定人数，有限责任公司有符合50个以下股东出资设立的公司章程规定的股东整体认购出资额的股东共同制定公司章程的公司名称，有设立符合有限责任公司要求的组织机构的公司地址。
50.《期货交易管理条例》规定，证券公司进行客户识别、再识别、续识别应当遵循原则。 a、了解你的客户
b .依法合规
c .审慎监管
d、全面加强监督
【答】选项a正确：证券公司应当勤勉尽责，建立和执行客户识别制度，按照“认识你的客户”的原则，开展客户识别、再识别、持续识别工作。
51 .股票期权合同义务人的投资者是。
a、股票期权的买方
b、股票期权的卖方
c、股票期权的结算商
d、股票期权持有人
【答案】选项b正确：期权买方只有权利而没有义务，期权卖方只有义务而没有权利。
52 .根据公司法，不包括在高级管理层中。
a .经理
b .副总经理
c、会长
d .财务干事
【答案】选项c符合题意：高级管理人员是指公司经理、副经理、财务总监、上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。
53 .风险管理部门应提交日报、月报、年报等定期报告。
a .董事会
b .监事会
c .股东大会
d、经理层
【答案】选项d正确(风险管理部门应向经理层提交风险管理日报、月报、年报等定期报告，反映风险识别、评估结果和应对方案，对重大风险提供专项评估报告，以便经理层及时、充分了解公司风险状况
54 .期货公司实行业务许可制度，经国务院期货监督管理机构批准，期货公司不得经营业务。
a .期货自营业务
b、国内期货经纪业务
c、海外期货经纪业务
d、期货投资咨询业务
【答案】选项a符合题意：根据《证券法》第十七条的规定，期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类发放许可证。 期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询和国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。
55.《公司法》中有关于证券公司经营证券自营业务的规模和比例管理的规定。
a、持有资本类证券的成本不超过净资本的30%
b、持有资本类证券的成本不超过净资产的30%
c、资本类证券市值不超过注册资本的30%
d、资本类证券市值不超过总资产的30%
【答案】选项a正确(根据《公司法》，证券公司经营自营业务，其持仓规模应当符合以下规定： 第一，自营权益类证券及其衍生品总额不得超过净资本的100%。 二是自营非权益类证券及其衍生品合计不得超过净资本的500%；三是持有一类权益类证券的成本不得超过净资本的30%； 第四，持有一类权益类证券的市值与其总市值的比率不得超过5%。 除包销、中国证券监督管理委员会认可的市场业务及股票担保违约处理等情况以及中国证券监督管理委员会另有认定的除外。 第五，持有非权益类证券的规模不得超过其总规模的20%，不包括同业存单，因承包销售等情况以及中国证券监督管理委员会另有认定的除外。
56 .在行业文化建设的基本要求中，自觉抵制违法行为、坚决不碰监管“红线”，推动自身专业化发展、推进资本市场规范化建设是正确的写照。
a、诚实守信，恪守职业操守
b、坚持专业性，提高服务能力
c、坚持依法合规，打好发展基础
d、坚持廉洁自律，弘扬清风正气
【答】选项c正确：坚持依法合规，打好发展基础。 害怕市场，合规行业。 坚守合规基础，坚定合规理念，巩固市场发展基础坚持依法办展，做到全员合规、全线合规，自觉维护市场秩序； 坚持合规创造价值，建立良好市场声誉，切实发挥资本市场“看门人”作用。 自觉制止违法违规行为，坚决不碰监管“红线”，推动自身专业化发展，推进资本市场规范化建设。
57 .确定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性负责。
a .董事会
b、证券期货经营机构主要负责人
c .证券经营机构高级管理层
d、监事会
【答】选项a正确：董事会确定廉洁从业管理目标，负责廉洁从业管理的有效性。 证券期货经营机构主要负责人是执行廉洁从业管理职责的第一责任人，各级负责人应当加强对所属部门、分支机构或者子公司工作人员的廉洁从业管理，在职责范围内承担相应的管理责任。 证券经营机构高级管理人员负责执行廉洁业务管理目标，廉洁运营。 监事会或者监事会对董事、高级管理人员履行廉洁从业管理职责的情况进行监督。
58 .可依据章程、相关自律规则制定和实施行业廉洁从业自律规则，对证券经营机构及其工作人员进行廉洁从业自律管理，对会员及其工作人员的执业行为进行监督、检查，并通过现场检查将廉洁从业情况纳入检查范围
a、中国证券监督管理委员会
b、中国证券业协会
c .证券交易所
d、期货交易所
【答案】选项b正确(中国证券业协会应当依据章程、相关自律规则制定并实施行业廉洁从业自律规则，对证券经营机构及其工作人员实行廉洁从业自律管理，监督检查会员及其工作人员的业务行为，通过现场检查将廉洁从业情况纳入检查范围会员及其工作人员应当配合，如实提供有关资料，不得拒绝、阻碍、逃避检查，不得谎报、隐匿、销毁有关证据资料。
59 .关于股份有限公司的法律特征，错误的是。
a、股份有限公司发起人数没有上限
b、股东以所购买的股份对其公司负责
c、股份有限公司资本分为等额股份
d、股份有限公司可公开发行股票募集资金
【答案】选项a是正确的
60 .股份有限公司申请股票上市的条件。
a、公司股本总额不低于人民币5000万元
b、公司最近5年无重大违法行为
c、向社会公开发行的股份应当达到公司股份总数的35%以上
d、股票批准公开发行
【答案】选项d正确
61 .合规管理人员的薪酬不得低于。
a .内部控制部门同事的平均水平
b .总部人员的平均水平
c、公司业务部门人员平均水平
d、公司同事的平均水平
【答案】选项a是正确的
62 .商业银行固定资产用于投资存款、债券类资产的投资比例不低于。
a，80%
b，70%
c，60%
d，50%
【答案】选项a是正确的
63 .法律关系由要素构成。 法律关系主体法律关系客体法律关系发行法律关系内容
a、、、
b、、、、
c、、、
d、、、
【答案】选项a是正确的
64 .证券经纪人的说法错误的是。
a、从事证券行业的人员
b、可以委托两个客户
c、从事招商引资和客户活动服务
d、通过证券从业资格考试取得从业资格
【答案】选项b是正确的
65 .关于沪港通和深港通的交易规则错误的是。
a .订单设计
b、T 2接收制度
c、限额控制d、
T 0交易
【答案】选项d正确
66 .证券公司发现客户交易与洗钱有关，并提交可疑交易报告。
a、客户当地人民银行分行
b .当地证券监督局
c、中国反洗钱监测中心
d、证券业协会
【答案】选项c是正确的
67 .公司提供担保的方式不包括在内。
a、保证
b .留置
c .质押
d、抵押
【答案】选项b是正确的
68 .普通合伙企业合伙人的出资方式是正确的。 知识产权劳务土地使用权实物。
a、、
b、、、、
c、、、
d、、
【答案】选项b是正确的
69 .证券公司应纳入全面风险管理体系。 .子公司.营业部.子公司.孙公司
a、、、
b、、
C、、、、
d、、
【答案】选择b是正确的(证券公司应当将所有子公司以及比照子公司管理的各类子公司纳入全面风险管理体系，加强分支机构风险管理，实现风险管理全覆盖。
70 .以下有限合伙人出资正确的是： .劳务.实物.知识产权.土地使用权
a、、、
b、、、
C、、、
d、、
【答案】选择b正确：有限合伙人可以货币、实物、知识产权、土地使用权或者其他产权出资。 有限合伙人不得以劳务出资。
71 .证券活动当事人具有平等的法律地位，应当遵循自愿、有偿和诚实信用的原则。 .发行.托管.登记结算.交易
a、、
b、、
c、、
d、、
【答】选项b正确：证券发行、交易活动当事人应当具有平等的法律地位，并遵守自愿、有偿、诚实信用原则。
72 .证券公司不接受本公司成为单一理财客户。 .董事.监事.员工.员工配偶
a、、、、
b、、、
c、、、
d、、
【答】选项a正确：证券公司董事、监事、员工及其配偶不得作为本公司理财业务导向的客户。
73 .证券公司开展融资融券业务的原则，.同盈同亏原则.客户原则.集中管理原则.了解业务隔离原则
a、、、
b、、、
c、、、
d、、、
【答】选项d正确：融资融券业务管理基本原则：合法合规原则集中管理原则； 业务隔离原则了解客户原则。
74 .以下关于基金财产的说法错误的是。 )基金财产应完全与基金管理人固有资产隔离)基金财产应完全与基金管理人固有资产隔离)基金财产不应完全与基金管理人固有资产隔离)
a、、
b、、
c、、
d、、
【答案】选项b符合题意。 基金财产应完全独立于基金管理人和基金托管人的固有资产。
75 .不得成为普通伙伴的有： .国有独资公司.国有企业.上市公司.公益性的事业单位
a、、、
b、、、
c、、
d、、、、
【答案】选项d符合题意：为了保护国有资产和上市公司股东的利益，国有独资公司、国有企业、上市公司不得成为普通合伙人。 此外，公益性事业单位、社会团体也不应对外承担无限连带责任，因此公益性事业单位、社会团体也不得成为普通合伙人。
76 .证券发行、交易活动应当遵守法律、行政法规，禁止的行为。 .内幕交易.欺诈.利润预测信息发布.证券市场操作
a、、、
b、、、
C、、、
d、、、、
【答案】选项c正确：证券发行、交易活动应当遵守法律、行政法规； 禁止欺诈、内幕交易、操纵证券市场的行为。
77 .以下关于子公司法律地位的说法是正确的。 .子公司具有独立的法人资格.子公司独立承担民事责任.子公司依法独立从事生产经营活动.子公司从事经营活动的民事责任由总公司承担
a、、
b、、
c、、
d、、
【答案】选项b正确：公司可以设立分支机构，分支机构不具备法人资格，其民事责任由总公司承担。 分支机构是指在业务、资金、人事等方面受本公司管辖，不具有法人资格的分支机构。
78 .证券公司应当通过等手段保证风险管理制度的贯彻落实。 .评价.审计.检查.业绩评价
a、、
b、、
c、、、
d、、、、
【答案】选项d正确：证券公司应当通过评估、审计、检查、绩效考核等手段保证风险管理制度的贯彻落实。
79 .以下关于合伙企业概念的说法是正确的。 .合伙人共同出资.合伙人共同风险.合伙人共有收益.对合伙人企业债务承担无限连带责任
a、、
b、、、、
c、、、
d、、、
【答案】选项d正确(合伙企业是指自然人、法人、其他组织按照《反洗钱法》订立合伙合同，共同出资，共享风险，共享收益，对合伙企业债务承担责任的经营性组织。
80 .为柜台市场提供登记结算服务的机构包括按照中国证券业协会规定应当提交的柜台市场数据。 .交易数据.存款数据.登记数据.结算数据
a、、、
b、、
C、、、、
d、、、
【答案】选项a正确答案：登记、结算服务自律管理措施：为柜台市场提供登记、结算服务的机构应当按照中国证券业协会的规定提交柜台市场交易、登记、结算数据。
81 .根据全国股权转让系统业务规则的规定，主办证券公司是在全国股权转让系统中从事部分或全部以下业务的证券公司： .推荐业务.经纪业务.做市商.办理期货投资业务
a、、、
b、、
c、、
d、、
【答案】选项a正确：主办证券公司是指在全国股权转让系统中从事部分或者全部以下业务的证券公司： 是推荐业务。 建议申请挂牌公司股票挂牌，持续监管挂牌公司，为挂牌公司股票发行、合并道集团等提供相关服务的经纪业务。 代理开立证券账户、代理买卖股票等业务； 做市政工作； 全国股份转让系统公司规定的其他业务。
82 .证券公司在交易所从事融资融券交易，应当按照规定开立，并在开户后3个交易日内向交易所备案。 .融券专用证券账户.客户信用证券账户.客户信用交易担保资金账户.客户信用资金账户
a、、
b、、
c、、
d、、、
【答案】选项c正确(根据沪深证券交易所《融资融券交易实施细则》，证券公司应当按照相关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户，并在开户后3个交易日内向交易所备案
83 .证券公司不得向他人提供融资或担保。 .证券经纪客户资产.证券理财客户资产.公司自有资产.公司融通资产
a、、
b、、
c、、
d、、
【答案】选项b正确： 《期货交易管理条例》根据第六十一条的规定，证券公司不得以证券经纪人或者证券理财客户的资产向他人提供融资或者担保。
84 .证券、期货投资咨询人员，即从事证券、期货投资咨询业务的从业人员，主要包括： .证券投资顾问.证券分析师.客户经理.保荐代表人
a、、
b、、
c、、
d、、
【答案】选项a是正确的
根据85.《证券公司风险控制指标计算标准规定》，不能连续交易是指等情况。 .交易所交易、通信系统发生10分钟以上中断.交易所行情发行系统发生10分钟以上中断.10%以上的会员营业部不能正常发送交易申报.10%以上的证券交易
a、、
b、、、
C、、、、
d、、
【答案】选项c是正确的
86 .关于证券交易业务中可能出现虚假陈述或信息误解的主体的说法是正确的。 .证券公司及其工作人员.证券交易所及其工作人员.证券登记结算机构及其工作人员.证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员
a、、、
b、、、
C、、、、
d、、
【答案】选项c正确(证券交易活动中虚假陈述或者信息误导是指证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其工作人员、证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员在证券交易活动中虚假陈述或者信息误导
87 .关于有限合伙企业和一般合伙企业的主要区别，以下说法是正确的。 )合伙人对企业债务的责任方面不同。 在关联交易方面不同的。 在利益分配方面不同。 在合伙人拥有的权利方面不同
a、、、
b、、、
c、、、
d、、、、
【答案】选项d正确：普通合伙企业与有限合伙企业的主要区别在于合伙人对企业债务的责任方面；合伙人人数方面；合伙人权益分配方面； 禁止竞业方面； 关联交易方面； 出资比例的出资面。
88 .关于如何在证券公司柜台市场发行、销售和转让产品，以下说法是正确的。 .报价.协议.市.集中竞价
a、、、
b、、、、
c、、、
d、、
【答案】选项a正确：证券公司可以通过协议、报价、开市、拍卖、投标方式发行、销售、转让私募股权，除法律法规明确规定外，不得采用集中竞争方式。
89 .根据证券公司代销金融产品管理规定，以下说法可能有误。 .甲证券公司营业部员工张某向投资者推荐某股票型基金的稳定收益，.乙证券公司营业部员工王某与客户约定，某基金损失由王某向.丙证券公司营业部销售基金赠送大米.丁证券公司营业部员工李某向戊型基金
a、、、、
b、、、
c、、、
d、、
【答案】选项b符合题意。 根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司及其从事金融产品代销业务的人员在金融产品代销过程中不得有下列行为： 不得以夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品。 通过抽签、回扣、实物捐赠等方式引导客户购买金融产品使用与客户共享投资收益、分担投资损失的证券公司客户交易结算资金专用存款账户以外的账户，代表委托人接受客户购买金融产品资金的证券公司从事金融产品代销活动的人员由委托人给予的财务或财务
根据90.《合伙企业法》，以下属于反洗钱上游犯罪： .毒品犯罪.抢劫犯罪.破坏金融管理秩序犯罪.贪污贿赂犯罪
a、、、
b、、、
C、、、、
d、、
【答】选项a正确(反洗钱是指以多种方式涵盖、掩盖毒品犯罪、黑社会性质组织犯罪、恐怖犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱
91 .属于下列禁止证券公司自营业务行为的： .以个人名义办理自营业务.与实际经营的证券账户之间进行证券交易.将自营业务与经纪业务分开管理运营.建立专用自营账户
a、、、
b、、
C、、、、
d、、
【答案】选项b正确：禁止证券自营业务行为包括禁止内幕交易； 禁止市场操作； 其他禁止行为。 具体为：违反以他人名义或者个人名义从事自营业务的规定委托他人代为买卖证券的规定将购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有重大利害关系的发行人发行的证券的自营账户出租给他人使用的自营业务和经纪业务混合操作的法律、行政法规，或者
92 .以下关于证券公司理财应遵循原则的说法是正确的。 .自主.公平.客户利益与公司利益共赢.公开
a、、
b、、、
C、、、
d、、、、
【答案】选择a正确】证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用和客户利益至上的原则，恪尽职守，谨慎勤奋工作，维护投资者合法权益，为实体经济服务，不得损害国家利益、社会共同利益和他人合法权益
93 .如果以下关于解除有限责任公司的说法是正确的，则有。 .被依法吊销营业执照的，应当解除。 被依法责令关闭的，应当解除。 依法被撤销的，应当解除。 合伙期满的，应当解除
a、、、
b、、、
C、、、
d、、、
【答案】选项a正确：合伙企业有下列情形之一的，应当解散： 合伙期满，合伙人决定退出经营的合伙协议约定的解散事由出现合伙人全部决定解散的合伙人人数不超过30天没有法定人数合伙协议约定的合伙目的已经实现或者不能实现的被依法吊销营业执照，责令关闭法律、行政法规规定的其他原因。
94.《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当纳入全面风险管理。 .子公司.营业部.子公司.孙公司
a、、
b、、
C、、、、
d、、、
【答案】选择b是正确的(证券公司应当将所有子公司以及比照子公司管理的各类子公司纳入全面风险管理体系，加强分支机构风险管理，实现风险管理全覆盖。
95 .证券公司可根据合同向替代子公司提供支持和服务。 .合规管理.人力资源管理.产品销售.运营管理
a、、、、
b、、、
C、、、
d、、
【答案】选择c正确：证券公司可以根据合同约定，为另类子公司合规管理、风险控制、审计审计、人力资源管理、财务管理、信息技术、研究与运营等方面提供支持和服务。
96 .关于证券行业的文化理念，正确的有： .合规是底线.诚信是.专业性是特色.稳健是义务
a、、
b、、
c、、、
d、、、
【答】选项a正确：“合规、诚信、专业、稳健”是证券行业文化理念的体现，是资本市场长期稳定健康发展的价值观。 柔量是底线； 诚实是义务； 专业是特色； 稳健是保证。
97 .以下是属于行业文化建设的基本要求。 .坚持专业精神，提高服务能力.坚持依法合规，打好发展基础.坚持稳健经营，促进健康发展.牢记社会责任，树立良好形象
a、、、
b、、、
c、、、
d、、
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】选项D正确：行业文化建设的基本要求：坚持依法合规，筑牢发展基础；坚持诚实守信，恪守职业操守；坚持专业精神，提升服务能力；坚持稳健经营，促进健康发展；坚持廉洁自律，弘扬清风正气；牢记社会责任，展现良好形象。
98.工作人员是指以公司名义开展业务的人员，包括。Ⅰ.与公司签订合同的投资人员Ⅱ.与公司建立劳动关系的正式员工Ⅲ.与公司签署委托协议的经纪人Ⅳ.劳务派遣至公司的其他人员
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】选项C正确：证券经营机构是指证券公司及其境内子公司会员；工作人员是指以公司名义开展业务的人员，包括与公司建立劳动关系的正式员工、与公司签署委托协议的经纪人、劳务派遣至公司的其他人员等。
99.证券经营机构应当加强保密信息的管理，采取保密措施，防范工作人员利用等信息输送或者谋取不正当利益。Ⅰ.内幕信息Ⅱ.未公开信息Ⅲ.客户信息Ⅳ.商业秘密A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】选项D正确：证券经营机构应当加强保密信息的管理，采取保密措施，防范工作人员利用内幕信息、未公开信息、客户信息、商业秘密等信息输送或者谋取不正当利益。 证券经营机构应当完善利益冲突识别和管理机制，明确利益冲突的审查机制、处理原则和方法，防范因利益冲突处理不当出现输送或者谋取不正当利益的行为。
100.根据《公司法》规定，规模较小不设董事会的有限责任公司，其法定代表人可以是。Ⅰ.总经理Ⅱ.监事长Ⅲ.执行董事Ⅳ.财务负责人
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】选项A正确：《公司法》第51条规定：有限责任公司，股东人数较少和规模较小的，可以设一名执行董事，不设立董事会。并且公司的法定代表人依照公司章程的规定，由董事长、执行董事或者经理担任，并依法登记。
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