2019年新版证券从业资格金融市场猜题，2020证券从业《金融市场基础知识》考点

2019年证券业《金融市场基础知识》真题集

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第一题，以有价证券为媒介在盈余单位和赤字单位之间实现资金融通的金融活动()。

a .股票融资

b .债券融资

c .证券融资

d .金融机构融资

答案： c

参考分析：证券融资是在资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动。

第二题，金融衍生产品通过各种通信方式，不通过集中交易所，进行分散、一对一交易()。

a .嵌入式衍生工具

b .交易所交易的衍生工具

c .结构化金融衍生工具

D.OTC交易的衍生工具

答案： d

参考解析：场外交易市场( OTC ) )交易的衍生工具是指通过各种通信方式，不通过集中的交易所，进行分散的、一对一的交易的衍生工具。

第三题，基金管理费是向()支付的费用。

a .基金经理

b .基金经理

c .证券监管机构

d .基金持有人

答案： a

参考分析：基金管理费是指基金管理人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。 基金管理费通常根据基金资产净值的固定比例提取，每日计算并累计，每月支付给管理人员。

第四题，《中华人民共和国证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为为()。

a .操纵市场行为

b .欺诈客户的行为

c .内幕交易行为

d .虚假陈述行为

答案： a

参考分析：市场操纵行为包括： (1)单独或共谋，集中资金优势、持股优势，或利用信息优势共同或连续买卖，操纵证券交易价格或数量。 )2)与他人串通，以事先约定的时间、价格及方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。 )3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。 )4)以其他手段操纵证券市场。

第五题、证券公司公开发行债券募集说明书引用的经审计的最近一期财务会计资料，在财务报告截止后(个月内)有效。

A.3

B.6

C.10

D.12

答案： b

参考解析：根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第21号――证券公司公开发行债券募集说明书》的规定，证券公司公开发行债券募集说明书引用的最近一期财务会计资料在财务报告截止后6个月内有效，特殊情况下最多可以申请延长1个月。

第六题，) )是证券市场上最活跃的投资者。

a .证券经营机构

b .银行业金融机构

c .保险和金融机构

d .政府间组织

答案： a

参考解析：证券经营机构是证券市场最活跃的投资者，以自有资本、营运资本、营运资金、受托投资资金进行证券投资。 我国证券经营机构主要是证券公司。

第七题，一头连着货币市场，一头连着资本市场，一头连着产业市场，既可以融资也可以投资。 被称为具有无限经济激活作用的金融产品的是()。

a .股份

b .债券

c .基金

d .信托

答案： d

(信托在外国有3800年的历史。 它连接着货币市场、资本市场和产业市场，所以被誉为既能融资又能投资，具有无限经济激活作用的金融产品。

第八题，1999年7月，()的提出，标志着我国股市改变了传统的投资分散化格局，机构投资者构成投资主体的主要成分和基本资金来源改革正式启动。

a .个人投资者的概念

b .机构投资者的概念

c .战略投资者的概念

d .管理型投资者概念

答案： c

参考解析： 1999年7月，战略投资者概念首次提出，机构投资者范围空前扩大，标志着我国股市改变了传统的投资分散化格局，以机构投资者构成投资主体的主要成分和基本资金来源改革正式启动。

第九题，经济体系的基本功能是()，生产产品和服务以满足社会多样化需求

a .市场经济调整

b .稀缺资源的配置

c .控制物价水平

d .实现经济增长

答案： b

参考解析：经济体系的基本功能是通过配置稀缺资源来生产产品和服务，满足社会的多样化需求。

第十题，通过金融理论的发展、金融市场的规范、智能的管理媒介，金融风险可以得到有效的预测和控制。 这表明金融风险持有()。

a .扩散性

b .加速性

c .可管理性

d .不确定性

答案： c

参考解析：金融风险的可管理性是指金融风险通过金融理论的发展、金融市场的规范和智能管理媒介得到有效的预测和控制。

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