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业务监督
第一章证券投资顾问业务监督
【知识结构】
第一节资格管理
【概要要求】
掌握如何取得证券投资顾问资格掌握证券投资顾问的监管、自律管理和机构管理掌握证券投资顾问后续业务培训的要求。
【要点详细】
一.证券投资顾问执业资格取得方式
1一般规定
《证券投资顾问业务暂行规定》第七条规定，为客户提供证券投资顾问服务的人应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会登记为证券投资顾问。 证券投资顾问不能同时注册为证券分析师。
《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十三条规定，证券投资咨询人申请取得证券投资咨询业务资格，应当具有中华人民共和国国籍； 具有完全民事行为能力品行良好，正直诚实，具有良好的职业道德未受过刑事处罚，或者具有证券、期货业务相关重大行政处罚大学本科以上学历从事证券业务工作经验2年以上通过中国证券监督管理委员会统一机关证券从业人员资格考试中国证券监督管理委员会
2注册登记
根据中国证券业协会2010年10月19日公布的《证券投资顾问和证券分析师注册登记程序及要求》 :
申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提出执行登记申请，应当同时提交以下书面材料：执行登记申请书身份证复印件学历证书复印件具有两年以上证券业务或者证券服务工作经历的业务证明； 未受过刑事处罚的证明证券业协会规定的其他材料。 证券公司、证券投资咨询机构应当妥善保管上述书面材料，以备证券业协会检查。
证券公司、证券投资咨询机构对申请人提交的申请书进行审查，确认是否符合证券投资咨询执行资格条件，将符合要求的申请通过系统提交证券业协会。
证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提出的登记申请后，系统进行审查，必要时可以要求有关机构提交书面材料。 证券业协会在收到完整申请材料后30天内审核完毕。 对不予注册的，证券业协会将通过系统通知其所在单位，说明原因。
注册为证券投资顾问或者证券分析师的人，其所在机构、执业证书号码、从事证券投资咨询业务的类型等信息将在证券业协会网站上公示。
3工作年检
《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十七条规定，取得证券期货投资咨询执业资格的人应当在参加证券期货投资咨询机构年检时同时进行执业年检。 取得证券期货投资咨询业务资格，但未在证券期货投资咨询机构办理业务的，其业务资格自取得之日起满18个月后自动失效。 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十八条规定，证券、期货投资咨询机构不得同时在两个以上证券、期货投资咨询机构执业。
《证券业从业人员资格管理实施细则》第二十三条规定，有下列情形之一的，年检不予通过： 执业证书申请材料或者年检材料虚假的；未按规定完成后续职业培训的；不再符合执业证书获取条件的；未按规定参加年检的；协会规定的其他情形。
二.证券投资顾问监管、自律管理和机构管理
1证券投资顾问业务监管与自律管理
中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实施监督管理。 中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理。
【真题1.1】自律管理证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执行规范和行为规范的。
a .中国证券业协会
b .中国证券监督管理委员会
c .证券监管委员会派出机构
d .银监会
【答案】a看答案
【解析】中国证券业协会自律管理证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，根据有关法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，制定相关执行规范和行为规范。
2证券投资顾问的机构管理
《证券投资顾问业务暂行规定》对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务提出了具体规范要求：
第四条证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循诚实信用原则，勤勉审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
第十一条证券公司、证券投资咨询机构为客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户身份、财产和收入状况、证券投资经验、投资需求和风险偏好，评估客户抗风险能力，并以书面或者电子文件形式记载、保存。
【真题1.2】证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的。
.身份
.财产和收入状况
.投资需求
.风险偏好
a.、
B.、、
c.、、
d.、、、
【答案】d看答案
第十四条证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务合同，并对合同实施号码管理。 协议包括：当事人的权利义务证券投资顾问服务的内容和方式证券投资顾问的职责和禁止行为收费标准和支付方式纠纷或纠纷解决方式终止或解除协议的条件和方式。
证券投资顾问服务合同应当约定自合同签订之日起5个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除合同。 证券公司、证券投资咨询机构接到客户解除合同的书面通知时，解除证券投资顾问服务合同。
第十七条证券公司、证券投资咨询机构应当为证券投资顾问服务提供必要的研究支持。 证券公司、证券投资咨询机构的证券研究不足以支持证券投资顾问服务需要的，应当向其他具有证券投资咨询业务资格的证券公司或者证券投资咨询机构购买证券研究报告，提高证券投资顾问服务能力。
第二十一条证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务应当建立客户回访机制，明确回访客户的程序、内容和要求，指定专人独立实施。
第二十二条证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时妥善处理客户投诉事项。
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