证券市场基本法律法规真题汇编(一)，证券从业资格考试法律法规题库

来源：我看到最近很多人都提到证券就业资格考试，碰巧我个人对这方面也很了解。 证券就业资格作为就业资格证书难度不是很大，认真准备就可以了。

刷问题的时间分配比例是五五五，大家合理控制就可以了。 下面，和小编一起做简单的证券从业资格考试真题集《证券基本法律法规》，抓紧时间最后冲刺。

证券资格考试真题集

1 .证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以罚款。

A.1万元以上10万元以下

B.3万元以上10万元以下

C.10万元以上30万元以下

D.10万元以上60万元以下

2 .证券公司在证券自营账户与证券理财账户之间或者不同证券理财账户之间进行交易，且无充分证据证明依法实现有效隔离的，没收违法所得，并处以罚款。

A.10万元以上60万元以下

B.30万元以上60万元以下

C.20万元以上60万元以下

D.40万元以上60万元以下

3 .以下选项中不正确的是：

a .股份有限公司股东以购买的股份为限对公司负责

b .有限责任公司公开发行公司债券，其净资产不低于人民币6000万元

c .基金销售人员应当具备从事基金销售活动所需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，并按照有关规定取得协会认可的证券从业资格

d .将可靠性信息保存为纸质文件

4 .以下关于证券承销业务的说法.不正确的是。

a .证券承销业务采取代销或包销方式

b .代销的特点是承销期结束后，所有未售出的证券将返还给发行人

c .包销的特点是承销期结束时，证券公司自行购买售后服务的所有剩余证券

d .证券监督管理委员会应当为发行人指定承销的证券公司

5 .为客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在巾国证券业协会注册：

a .证券分析师

b .证券顾问

c .理财师

d .证券投资顾问

6 .以下选项中，正确的是：

a )融资融券业务，是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易所进行的证券交易中，证券公司向客户出借其购买人的证券或者用于出售的资金，客户提供相应担保物的经营活动

b .所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。 因此，证券经纪业务的对象是权威的

c .证券公司融资融券业务的业务管理风险是指证券公司融资融券规模失控，对单个客户的融资融券规模过大、期限过长，证券公司资产流动性不足，净资本规模和比例可能不符合监管规定

d .剔除最高报价部分后，有效报价投资者数量不足的，应当暂停发行

真题汇编的答案与分析：

1.A[解析《证券公司监督管理条例》根据第八十条的规定，证券公司从事证券资产管理业务的。 使用客户资产进行不必要的证券交易的，依照《证券法》第二百一十条的规定处罚。 责令改正，处1万元以上10万元以下罚款。 给客户造成了损失。 依法承担赔偿责任。

2.B[解析《证券公司监督管理条例》根据第82条的规定，证券公司在证券自营账户与证券理财账户之间或者不同证券理财账户之间进行交易，没有充分证据证明依法实现有效隔离的。

依照《证券法》第220条规定处罚，责令改正，没收违法所得，并处30万元以上60万元以下罚款情节严重。 吊销相关业务许可证。 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，处3万元以上10万元以下罚款； 情节严重的，取消任职资格或者证券就业资格。

3.D[分析]可靠性信息保存为电子文档。 可靠性信息有纸质证明文件的，证明文件以电子和纸质两种形式保存。 选项d错了。

4.D[解析《证券法》根据第二十九条的规定，公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司。 证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务。

5.D[解析《证券投资顾问业务暂行规定》根据第7条规定向客户提供证券投资顾问服务者。 应当具有证券投资咨询执行资格，并在中国证券业协会注册为证券投资顾问。 证券投资顾问不能同时注册为证券分析师。

6.A[解析] 《证券公司监督管理条例》第四十八条所称融资融券业务，是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借其购买人证券或者为其出售而提供资金，客户提供相应担保物的经营活动。 因此，选择a是正确的。 上市交易的股票和债券都属于证券经纪业务的对象。 所以。 证券经纪业务的对象具有广泛性。 因此，选项b是不正确的。 业务规模和集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控。 对单一客户的融资融券规模过大、期限过长，证券公司资产流动性不足，净资本规模和比例可能不符合监管规定。 因此，选项c是不正确的。 《证券发行与承销管理办法》第7条规定，剔除最高报价部分后，有效报价投资者数量不足的，应当中止发行。 因此，选项d是不正确的。

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