基金从业资格考试考题集锦，基金从业资格考试章节题库

基金资格考试1 .不属于以下金融市场的有

a .上海黄金交易所

b .北京石油交易所

c .中国外汇交易中心

d .银行间同业拆放中心

2 .以下是投资概念的描述，错误的是

a .投资未来收益存在不确定性

b .投资者期望投资收益率能够补偿资金占用时间

c .投资者期望投资回报能够补偿预期的通货膨胀率

d .投资产出大于投资

3 .按交易标的物分类，不包括在金融市场细分中

a .票据市场

b .黄金市场

c .艺术品市场

d .外汇市场

4 .关于公司型基金，以下表现错误的是

a .基金投资者是基金公司的股东

b .根据基金合同成立

c .在法律上具有独立法人地位的股票投资公司

d .公司设董事会，代表投资者利益行使职权

5 .关于基金和银行存款的区别，以下表现错误的是

a .基金经理应定期披露基金投资运作情况，无需银行

b .银行存款目标客户为保守型客户，基金目标客户为激进型客户

c .基金是受益凭证，银行存款是信用凭证

d .基金收益具有一定的波动性，银行储蓄利率相对固定

6 .某基金公司为了集中做明星基金，提高某基金的业绩。 通过以下方式遵守的是

a .在交易方面，为该基金提供优先成交机会

b .任命投资总监兼任该基金经理，与原基金经理一起管理

c .同向和反向交易

d .研究员调查所得的深入报告，优先提供给该基金管理人

7 .私募基金管理人向中国基金业协会申请登记需要申报的信息。 以下记述错误的是

a .高级管理人员利益攸关方的基本信息

b .基金基本信息的管理

c .股东或合伙人的基本信息

d .高级管理层的基本信息

8 .基金管理人职责终止事由不包括：

a .依法撤销

b .持牌人大会解聘

c .连续两年赤字

d .依法取消基金管理资格

9 .申请开展基金销售业务的机构应：

a .风险抵押金的缴纳

b .制定完整的资金清算程序

c .合格的投资管理人

d .经注册地人民银行分行批准

10 .某基金公司无监管职责员工甲发现本公司销售部门员工乙有商业贿赂行为，甲方最佳行为为

a .无需主动向监管机构提供违法违规线索

b .不需要举报违法行为，相关监管部门对此进行调查时予以配合

c .立即向上级部门或监督机构报告

d .应及时制止并向上级部门或监督机构报告

11 .基金管理人应当按照约定向投资者收取销售费用

a .基金销售合同

b .资产管理服务合同

c .基金合同

d .基金资产管理合同

12 .某基金交易员在卖出某支股票时操作失误，直接导致该股成交价格大幅波动，造成基金财产损失。 随后向监管机构发出警告函的是该基金投资管理人违反的规定。 .必须专业审慎、勤勉尽责； .必须加强投资风险管理。 提高风险管理水平，审慎开展投资活动)不得从事内幕交易，操纵证券交易价格及其他非法证券交易活动。

a…。

B.. 。

C.. 。

D.. 。

13 .如果基金管理人发现基金管理人的投资指令违反基金合同，正确的方法是

a .应先通知管理人员再执行投资指令

b .应向中国证券监督管理委员会报告并按其要求处理

c .执行指令后应立即向中国证券监督管理委员会报告

d .拒绝执行，应立即通知基金管理人，并立即报告中国证券监督管理委员会

14 .关于基金经理的任职条件，以下陈述错误的是

a .取得基金资格

b .近3年未受到证券、银行等行政管理部门的行政处罚

c .通过中国证券监督管理委员会或其授权机构组织的证券投资法律知识考试

d .具有2年以上证券投资管理经验

15 .不属于基金从业人员职业道德修养办法的是

a .正确树立基金职业道德观念

b .积极参与基金的职业道德实践

c .深入了解基金的职业道德规范

d .接受所属机构的业务培训

16 .关于基金的职业道德，以下表现错误的是。

a .是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化

b .是基金从业人员在长期的基金职业实践中形成的职业行为规范

c .是基金从业人员职业道德规范的简称

d .是一般社会道德、职业道德的总和

17 .基金职业道德规范中，关于基金从业人员对专业审慎的基本要求，错误如下。

a .持证上岗

b .本科以上学历

c .持续学习

d .审慎开展业务活动

18 .关于公平对待客户，以下选项是错误的。

a .基金出现巨额赎回时，优先满足个人投资者的赎回申请

b .在进行投资分析、提供投资建议和采取投资行动时，应公平对待所有客户

c .尊重所有客户

d .基金份额多寡或其他原因不宜厚此薄彼

19 .关于基金认购和基金购买的区别，以下表述是正确的。

a .认购份额有封闭期，购买份额确认当日可以回购

b .认购费通常高于申购费

c .认购份额在基金合同生效时确认，认购份额一般在T 2天内确认

d .预约通常以未知价格申请，购买通常以确定价格申请

20 .开放式基金注册业务的主要内容是基金份额持有人的确认注册。

a .申购基金数额

b .持有基金份额及其变动情况

c .申购基金的申购行为

d .持有基金的金额

21 .基金的募集一般要经过四个步骤。

a .申请、注册、发售、基金验资

b .申请、批准、登记和基金验资

c .申请、批准、发售和基金合同生效

d .申请、登记、发售和基金合同生效

22 .投资者申购赎回信息由销售机构总部汇总后发送至。

a .证券交易所

b .基金经理

c .中央结算公司

d .登记机关

23 .以下不属于基金公司公开信息披露的基本要求是：

a .真实性

b .便利性

c .完整性

d .及时性

24 .不含股票基金网络公告的内容。

a .基金万份收益

b .基金份额净值累计

c .基金资产净值

d .基金份额净值

25 .我国代销机构除银行、证券公司、第三方外，还。

a .担保公司

b .支付公司

c .保险公司

d .信托公司

26 .关于份额持有人的权利，描述错误的是。

a .通过持有人会议参与基金投资决策

b .分享基金的财产收益

c .参与清算后剩余资金财产的分配

d .对基金份额持有人会议审议事项行使表决权

27 .关于以下基金持有人，描述错误的是：

a .基金的管理人员

b .基金的受益人

c .基金资产所有者

d .基金出资人

28 .关于证券投资基金份额持有人的权利，以下表述是正确的。

a .托管基金财产

b .基金资产的管理

c .转让持有的基金份额

d .查阅所有基金投资资料

29 .基金营销的特殊性在于。

a .稳定性

b .全面性

c .安全

d .符合性

30 .基金的宣传推介必须突出。

a .“投资风险”

b .“业绩稳定”

c .“有保障、高收益”

d .“享受牛市”

31 .关于基金风险评估，说法错误的是。

a .基金风险评估可由基金销售机构特定部门进行

b .基金评估的方法应保密

c .评价的结果应定期更新

d .过去的评估结果应保存为历史

32 .基金宣传推介材料不包括要求申报的内容。

a .基金管理公司高级管理层合规性讨论意见

b .基金管理公司警司出具的合规意见书

c .基金管理银行出具的基金业绩检讨

d .基金评价机构出具的业绩报告

33 .基金宣传推荐材料推荐本基金，应当：

a .充分说明保本基金的收益率

b .充分揭示保本基金的风险

c .充分说明基金经理过去的业绩

d .充分说明本基金与银行存款的一致性

34 .基金公司在选择业务软件时，从内部控制的角度看，不包括需要重点考虑的软件功能。

a .安保

b .分权制约

c .认证

d .方便快捷

35 .关于基金管理人应建立科学严密的风险评估体系，描述有误的是。

a .风险评估系统向基金运作情况发出预警和预警信号

b .公司应加大信息技术投入促进风险管理的量化和自动化

c .风险评估体系可以定量评估各项业务风险

d .风险业绩评估小组应定期提交评估报告

36 .控制环境是构成公司内部控制的基础，良好的控制环境有利于公司制度的有效执行

不属于以下内部统制环境的内容是。

a .经营理念和内部控制文化

b .工作人员的道德素质

c .公司治理

d .公司的技术系统

37 .以下关于基金管理人内部控制的表述中，错误的是。

a .内部控制应涵盖决策、执行、监督、反馈等各个环节

b .内部控制是一个过程

c .内部控制可以保证控制目标的实现

d .内部控制不仅是制度和手册，而且是渗透到公司活动中的一系列活动

38 .根据内部控制独立性原则，工作地点职责主要解决不相容职务的分离，不需要：

进行职场分离是不可能的。

a .授权工作地点和执行工作地点

b .执行工作地点和审查工作地点

c .储存工作地点和记账工作地点

d .咨询工作地点和审查工作地点

39 .关于会计系统的管理，以下表述错误的是。

a .公司按基金计算的风险准备金应当出现在基金会计中

b .公司对所管理的基金应以基金为会计主体

c .不能同时兼任公司会计和基金会计

d .不同基金之间在名册登记、会计设置、基金分配等方面相互独立

40 .基金销售的基金宣传推介材料如下。

a .基金评价机构编制

b .基金销售人员自己做

c .由基金销售机构统一制作

d .由合格的财务顾问制作

41 .不包括基金管理人监事会的合规责任。

a .通知业务机构停止违法行为

b .会计监督

c .提议召开董事会

d .随时调查公司的财务状况

42 .目前我国基金销售机构的现状是。

a .期货公司可申请基金销售资格

b .保险代理机构可以申请基金销售资格

c .证券咨询机构无法申请基金销售资格

d .信托公司可申请基金销售资格

43 .对基金经理来说，开放式基金提供了比封闭式基金更好的激励约束机制。 理由如下。

答：如果开放式基金业绩不佳，投资者被套，就不会有赎回压力

b .封闭式基金业绩较好，其扩张能力也相应提高

c .开放式基金业绩好，将吸引新投资者，基金经理管理费收入也会增加

d .封闭式基金份额一定，基金经理收入稳定

44 .基金合同一般不承诺的权利和义务。

a .基金销售机构

b .基金份额持有人

c .基金经理

d .基金经理

45 .基金是面向中小投资者的间接投资工具，\”间接投资\”表现为：

a .基金不直接投资股市

b .基金不直接投资于债市

c .基金吸引众多投资者小额资金进行投资

d .基金由专业或非专业投资机构管理

46 .基金管理活动的要素主要包括等。

a .原则、内容、方式和手段

b .目标、原则、方式和手段

c .目标、体制、手段和方式

d .目标、体制、内容和方式

47 .中国证券监督管理委员会对基金监管的主要措施不包括在内。

a .拘留

b .行政处罚

c .交易限制

d .检查

48 .关于在实践中落实基金公司内控目标，以下描述是正确的。

a .某基金公司董事会积极指导公司内部控制建设

b .一家基金公司为了扩大基金规模，要求全体员工参与基金销售

c .一家基金公司的企业文化是股东利益优先

d .某基金公司为了节约劳动力，内控部门人员配置长期不足

49 .以下事项不属于基金管理人及管理工作的重要事项：

a .管理人员的法定名称或地址已变更

b .基金经理专业基金经理部门负责人变动

c .管理人员提起有关管理工作的诉讼

d .主机部内部职能调整

50 .关于基金职业道德规范中诚实守信的基本要求，以下做法是正确的。

a .不正当竞争

b .公平、合法和有序的竞争

c .内幕交易和操作市场

d .欺诈客户

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