金融市场基础知识试题及答案大全，金融市场基础知识考试题及答案

金融市场基础知识问题及答案

选题：以下选项中，满足主题要求的只有以下几种，不选、选错也称(1)中长期资金市场)。

a )初级市场b )货币市场c )资本市场d )次级市场

答： C解析：资本市场是指提供长期(一年以上)资本融通和交易的市场，包括股市、中长期债市、证券投资基金市场。 资本市场又称中长期资金市场。

)2)证券经纪业务中，证券经纪人进行包括证券自营业务在内的委托申报的原则是()。

a )价格优先，时间优先b )价格优先，客户优先c )时间优先，价格优先d )时间优先，客户优先

答( d解析)证券公司进行包括证券自营业务在内的委托申报时的原则是时间优先、客户优先。

)3)根据我国《证券法》的规定，股份有限公司在深圳证券交易所主板市场申请股票上市，其公司股本总额不得低于人民币(万元)。

A:4000 B:5000 C:3000 D:1000

答案： b分析：略

)4)根据基础工具的划分，金融衍生品可以分为)。

a )股权衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具b )场内交易工具、场外交易工具c )期货、期货、期权与掉期d )股权衍生工具、债券衍生工具、外汇衍生工具

答( A )按照基础衍生工具分类，金融衍生品是以股票或股价指数为基础的衍生工具，例如股指期货等货币衍生工具(以各种货币为基础的金融衍生工具，例如远期外汇合同、外汇期权等)。 利率衍生工具可以分为以利率为基础的金融衍生工具。 就像长期利率协定一样)。 (5)中小企业私募发行利率不超过同期银行贷款基准利率的)倍。 A:1 B:2 C:3 D:4

答： C解析：中小企业私募发行利率不高于同期银行贷款基准利率3倍，期限不低于1年。

(六)按照相关制度规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应当通过向)询价确定股票发行价格。

a )保险公司b )财务公司c )个人投资者d )符合中国证券监督管理委员会规定条件的机构投资者

答： D解析：从2005年1月1日起，我国开始实行首次公开发行股票询价制度。 按照相关制度规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应当通过向承销商(指符合中国证券监督管理委员会规定条件的机构投资者)询价确定股票发行价格。

(七)根据股东有权和承担风险的大小，股份分为普通股和)股份。

( a )国家股b )法人股c )优先股d )记名股

答： C解析：根据股东有权和承担风险的大小，股票分为普通股和优先股。

(八)股票由股份有限公司发行，显示投资者的投资份额及其权利、义务) )凭证。

a )所有权b )债权c )债务d )优先受益权

答： a解析：股票是由股份有限公司发行，表示投资者投资份额及其权利、义务的所有权凭证。

(9)我国证券交易市场的价格竞争原理是： )竞价。 (时间b )连续c )协议d )集合解答) d解析)是在我国的开盘价竞争的结果。 ( 10 ) LIBOR是指)。

a )美国联邦基金利率b )伦敦银行同业拆借利率c )香港银行同业拆借利率d )上海银行间同业拆借利率

答( b )在国际货币市场上，最典型、最具代表性的同业拆借利率为伦敦银行同业拆借利率( 1BOR )。