证券市场基本法律法规题库答案，证券市场基本法律法规真题汇编(一)

证券市场的基本法律法规

[选择题]

1、违反规定，非公开募集基金募集完毕，基金管理人未备案的，处以罚款。

a .三万元以上十万元以下b .十万元以上三十万元以下c .三万元以上三十万元以下d .五万元以上十万元以下

正确答案为： B解析违反规定，非公开募集基金募集完毕，基金管理人未备案的，处10万元以上30万元以下罚款。 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，处3万元以上10万元以下罚款。

2、承销合同的主要内容不包括以下内容：

a .当事人的名称、住所及法定代表人姓名b .代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格c .代销、包销的期限及起始日期d .当事人背景信息

正确答案是，d解析证券公司和发行人应当签订协议，协议应当载明下列事项。 1 .当事人的名称、住所及法定代表人的姓名。 2 .代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格。 3 .代销、包销期限及起止日期。 4 .代销、包销的支付方式和日期。 5 .代销、包销费用及结算方式。 6 .违约责任。 7 .国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

3、收购上市公司行为结束后，收购人应当(日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所并予以公告。

A.10 B.15 C.20 D.30

正确答案是： B对收购上市公司的行为进行解析后，收购人应当在十五日内向国务院证券监督管理机构和证券交易所报告收购情况并予以公告。

4、公司成立后，股东提取出资的，承担清偿责任。

a .以其出资额为限b .其全部资产c .以其净资产为限d .提取范围内

正确答案是： D解析公司成立后，股东逃避出资，公司无力偿还债务的，逃避出资的股东原则上独自工作独自负责，只在提取其资本的范围内承担偿还责任。 出资的提取一般由控制股东利用控制地位实施，具有极大的隐蔽性，其他股东一般无过错。

5、下列行为中，不属于内幕交易的：

a )购买或出售知情人持有的该公司证券的行为b )知情人或其他非法获取内幕信息的人泄露该信息的行为c )知情人或其他非法获取内幕信息的人建议他人买卖证券

正确答案是，D分析内幕交易是指利用内幕信息进行证券交易活动。 内幕交易包括： (1)购买或出售知情人持有的该公司证券的行为。 )2)其他非法获取内幕信息的人，买受人或者出卖所持有的该公司证券。 )3)知情人或者非法获取内幕信息的其他人泄露该信息的行为。 )4)非法获取内幕信息的知情人或者其他人劝说他人买卖证券的行为。

6、指经批准的基金份额总额在基金合同期限内保持不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请清偿的基金。

a .开放式基金b .封闭式基金c .公司型基金d .契约型基金

正确答案为： b封闭式基金分析是指经批准的基金份额总额在基金合同期限内保持不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。

7、未经法定机构批准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还募集的资金，加算银行同期存款利息，并处以非法募集金额()的罚款。

A.1%~3% B.1%~5% C.3%~5% D.5%~10%

正确答案是： B未经法定机构批准擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还募集的资金，加上银行同期存款利息，并处以非法募集金额1%~5%的罚款。

8、发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，处以罚款。

a .十万元以上五十万元以下B .十万元以上三十万元以下C .十万元以上六十万元以下D .三十万元以上六十万元以下

正确答案是d分析监查会认定的其他情况。 发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处30万元以上60万元以下罚款。 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，处3万元以上30万元以下罚款。

9、保荐机构、保荐代表人登记事项发生变更的，保荐机构应当自变更之日起()个工作日内向中国证券监督管理委员会书面报告，由中国证券监督管理委员会变更登记。

A.2 B.3 C.4 D.5

正确答案： D解析保荐机构、保荐代表人登记事项变更的，保荐机构应当自变更之日起5个工作日内向中国证券监督管理委员会书面报告，由中国证券监督管理委员会变更登记。

10、以下关于中间介绍业务禁止行为的说法中，错误的是。 a .证券公司可以直接或间接为客户的期货交易提供融资或担保。 b .期货、现货市场行情大幅变化或客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。 c .证券公司应当保持期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传输的安全和独立。 d .证券公司应当在营业所妥善保存有关介绍业务的凭证、文件、账簿、报告书、合同、数据信息等资料

正确答案为： A解析证券公司不得直接或间接为客户从事期货交易提供融资或担保。 a项的说法是错误的。

11、关于公司法律地位的以下说法错误的是

a .子公司和子公司均具有法人资格b .子公司和母公司均具有法人资格c .总公司和母公司均具有法人资格d .子公司可以独立承担民事责任

正确答案为： A解析分公司与子公司的法律地位不同，分公司不具有法人资格，其民事责任由总公司承担的子公司具有法人资格，可以依法独立承担民事责任。 母公司和子公司之间有被控制和被控制的关系，但具有法人资格。

12、下列人员中，有权成为持有公司5%以上股份的股东的： a .甲方因抢劫罪被判处3年有期徒刑，目前刑罚执行结束已有5年。 b .乙公司净资产占实收资本的35%。 C .丙方做生意亏损，欠别人的5万元已经到期，至今未能偿还D .丁公司债务高达净资产的75%

正确答案为： ( a不得解析有下列情形之一的公司或者个人，成为持有证券公司5%以上股份的股东、实际控制人： )1)因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未超过3年。 )2)净资产不足实收资本的50%，或者有负债达到净资产的50%。 )3)不能清偿到期债务。 )4)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。

13、申请证券上市交易，应当向提出申请，依法审查同意，双方签订上市协议。

a .国务院证券监督管理机构b .证券交易所c .国务院授权的部门d .省级人民政府

正确答案是B申请解析证券上市交易，证券交易所依法审查同意，双方签订上市协议。

14、证券法调整的有价证券不包括()。

a .股票b .企业债券c .证券衍生品种d .汇票

正确答案是，根据D解析证券法调整的有价证券仅限于股票、企业债券、政府债券、证券投资基金份额、证券衍生品种等在证券市场发行流通的证券，都是资本证券，可以给投资者带来利益或者损失。 其他证券如各种入场券、提单、汇票、支票等不受证券法调整。

15、股份有限公司上市条件股本总额为万元

A.1000 B. 2000 C.3000 D.5000

正确答案是，C解析股份有限公司上市条件的股本总额为3000万元

16、下列自然人通过遗产继承办理公共股票非交易过户内容为() :

a .申请人填写《股票非交易过户申请书》b。 申请人提交继承公证书，证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件c .申请人填写继承人身分证明原件及复印件d .申请人填写家庭住址

正确答案是，d分析自然人通过遗产继承进行公共股票非交易名义变更的内容。 申请人填写《股票非交易过户申请书》，提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件和复印件、继承人身分证明原件和复印件、证券账户卡原件和复印件、股份管理证券营业部出具的相关流通股冻结证明。 申请人委托他人代理的，还应当提供公证的代理委托书、代理人有效身份证件及复印件。

17、() )，是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集方法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。

a .非法集资类犯罪b .公开发行证券擅自改变募集资金用途的犯罪c .披露和不披露重要信息的犯罪d .非法发行股票债券罪

正确答案是： D解析欺诈发行股票债券罪是指在招股说明书、认股书、公司企业债券募集方法中隐瞒重要事实或者编造严重虚假内容，发行股票或者公司企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。

18、下列不属于中国证券监督管理委员会对有关负责人采取的禁入措施的：

A.1至3年证券市场禁入措施B.3至5年证券市场禁入措施C.5至10年证券市场禁入措施d .终身证券市场禁入措施

答： a分析中国证券监督管理委员会对相关负责人采取的禁入措施，可以看出是3年至5年证券市场禁入措施、5年至10年证券市场禁入措施、终身证券市场禁入措施

19、关于基金财产与清算财产的关系，正确的说法是

a .基金财产等同于清算财产b .清算财产属于基金财产c .基金财产属于清算财产d .基金财产不属于清算财产

正确答案为： D解析基金管理人、基金托管人因依法解散、依法撤销或者被依法宣告破产等原因中止清算的，基金财产不属于其清算财产。

20、将一家公司分拆成立两家以上公司，导致原公司丧失法人资格，这种公司分立方式称为：

a .新设分立b .创设分立c .派生分立d .吸收分立

正确答案是，a分析公司的分立分为新设分立和派生分立。 新设分立是指将一个公司分成两个以上的公司设立，使原公司失去法人资格。 派生分立是指将原公司的部分财产或营业分设一个或多个新公司，原公司存续。

21、有限责任公司的权力机构是()。

a .股东大会b .董事会c .职工代表大会d .监事会

正确答案是： a解析股东会是有限责任公司的权力机关。 股东会由全体股东构成。 股东是根据其认缴的出资额向有限责任公司缴纳出资的人。

22、客户须向期货公司注册以本人名义开立的用于存取保证金的()账户。

a .个人b .期货交易c .期货结算d .期货保证金

正确答案是： C解析客户必须在期货公司注册以本人名义开设的用于访问保证金的期货结算账户。

23、向社会公开发行的证券票面价值达到总额即为巨额销售。 A.3000万元B.4000万元C.5000万元D.6000万元

正确答案是，C分析向社会公开发行的证券票面价值达到5000万元时将成为巨额销售。

24、取得证券业执业证书的人员，连续()年未在机关就业的，由协会注销其执业证书。

A.2 B.3 C.4 D.5

正确答案是： b解析取得执业证书的人员，连续3年不在机关工作的，协会应当撤销其执业证书，即恢复工作，应当参加协会组织的业务培训，重新申请工作证书。

25、在我国设立有限责任公司，股东人数最大(不得超过个)。 A.30 B.40 C.50 D.60

正确答案是，C解析在我国设立有限责任公司，股东人数最多不得超过50人，最少1人。

26、同一次发行中同一股份应当享有同等权利、同等收益，股份发行的

a .公平原则b .公开原则c .公正原则d .同股等价原则

正确答案是，a分析公平意味着首先发行的股票所代表的权利的公平。 即同一发行中同一股份应当享有同等权利、同等利益，同类股份应当同股同权、同股同利。 其次是指股票发行条件的公平性。 也就是说，在同一股票发行中，同一种类的股票，每股的发行条件和发行价格必须相同。 所以答案定为a

27、以下选项中不属于融资融券业务的账户体系中客户信用账户为() :

a .客户信用资金登记簿b .融券专用证券账户c .客户信用证券账户d .客户信用资金账户

正确答案为： B融资融券业务账户体系中的客户信用账户包括客户信用资金登记簿、客户信用证券账户、客户信用资金账户。 项目b属于证券公司的信用账户。

28、不包括个人申请保荐代表人资格。

a .具有3年以上保荐相关工作经历b .近3年内在境内证券发行项目担任项目合作方c .中国证券监督管理委员会认可的保荐代表人通过能力考试并成绩合格有效d .负有数额较大且到期未付的债务

正确答案是( d个人申请推荐代表人资格的) )1)具有3年以上推荐相关工作经历。 )2)近3年在境内证券发行项目中担任过项目合作方。 (三)中国证券监督管理委员会认可的保荐代表人通过能力考试，成绩合格有效。 )4)诚实守信，品行良好，有一切不良诚信记录，最近3年未受到中国证券监督管理委员会的行政处罚。 )5)未承担数额较大的到期未清偿债务。 (六)中国证券监督管理委员会规定的其他条件。

29、在证券经济业务中，客户指令如下：

a .广泛性b .中介性c .机密性d .权威性

正确答案是解析D证券经纪业务的特征。 1 .业务对象的广泛性。 2 .证券公司的中介性。 3 .客户指示权威。 委托人的指令具有权威性，证券公司应当严格按照委托人指定的证券、数量、价格、有效时间买卖证券，不得擅自改变委托人的意愿。 4 .客户资料的机密性。

30、以下理财业务违反相关规定法律责任的说法中，错误的是() :

a .证券公司、资产管理机构及直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户理财业务，损害客户合法利益的，应当依法承担民事责任b .证券公司违反有关规定，擅自开办客户理财业务的，责令改正，予以警告、 罚款c .对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，予以警告、罚款，并依法撤销其高级管理人员任职资格或者证券从业资格d .证券公司、资产管理机构和直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反有关规定从事客户资产管理业务的

正确答案是： d项解释错误，证券公司、资产管理机构以及直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反规定从事客户资产管理业务，中国证券监督管理委员会依照规定予以行政处罚； 法律、行政法规另有规定的，依照有关规定进行行政处罚； 情节涉嫌严重犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。

31、分公司在总公司授权范围内进行经营活动，承担法律后果。 a .分公司b .总公司c .证券公司d .证券交易所

正确答案是，b分析分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和管理，不具备法人资格的分公司。 分公司不具有法人资格，可以在总公司授权范围内进行经营活动，由总公司承担法律后果

32、股份有限公司的财务会计报告应当在股东大会年会召开前在本公司制作，供股东查阅。

A.10 B.15 C.20 D.30

正确答案是，C解析股份有限公司的财务会计报告应当在股东大会年会召开20日前配置在本公司，供股东参考。

33、以协议方式收购上市公司的，协议达成后，收购人应当于近日将收购协议书面报告国务院监管机构及证券交易所，并予以公告。

A.3 B.5 C.10 D.15

正确答案是： A解析以协议方式收购上市公司的，协议达成后，收购人应当在三日内向国务院证券监督管理机构和证券交易所书面报告该收购协议并予以公告。 未发布公告前不得履行收购协议。

34、)拟出售的股票，其限售期限最长不得超过90天。

a .经销方式b .代销方式c .直销方式d .辅助方式

正确答案是，b解析我国证券法的规定，证券代销、包销期限最长不得超过90天。

35、不属于下列证券公司发行和承销业务市场准入管理法律法规的() :

a.《证券公司监督管理条例》 b.《关于加强上市证券公司监管的规定》 c.《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》 d.《证券公司融资融券业务内部控制指引》

正确答案是： d是解析A、b、c三个市场准入管理相关法律法规； 项d属于证券公司日常管理的法律法规。

36、《中华人民共和国公司法》规定募集股份有限公司设立时，允许募集设立。 国家公司法规定发起人必须购买占注册资本总额一定比例的股份，发起人购买的股份不得少于公司股份总数。 A.10% B.20% C.35% D.50%

正确答案是，C解析在募集股份有限公司设立时，允许采用募集设立的国家公司法，规定发起人必须购买占注册资本总额一定比例的股份，加大发起人责任，减少社会公共投资者风险，保护投资者利益。 《中华人民共和国公司法》第八十三条规定，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的百分之三十五。

37、非法发行股票债券罪侵害的对象是()。

a .单一对象b .复杂对象c .简单对象d .任意对象

正确答案是，解析B欺诈发行股票、债券罪侵害的对象是复杂的对象，即国家对证券市场的管理制度和投资者(即股东、债权人、公众)的合法权益。

38、期货公司向会员收取的保证金，是所有的。

a .会员b .期货交易所c .期货交易公司d .中国期货业协会

正确答案是： A期货交易所解析向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员交易结算外，严禁挪作他用。

39、向非特定对象公开发行的证券票面价值超过人民币万元的，应当由承销团承销。 A.3000 B.4000 C.5 000 D.6000正确答案是： C分析根据证券法的规定，向社会公开发行的证券票面价值超过人民币5000万元的，应当以承销团的形式销售，这实际上是关于巨额证券销售和承销团的规定。

40、控股股东控股股东，是指其出资额在有限责任公司资本总额以上或者其所持股份在股份有限公司资本总额以上的股东。 A.50%； 50% B.30%； 50% C.50%； 30% D.30%； 30%

正确答案是： A解析控股股东股东是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其所持股份占股份有限公司资本总额50%以上的股东。

41、私募基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计(不得超过人)。 A.50 B.100 C.150 D.200

正确答案为： D解析非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。

42、根据信息公开对象的不同，虚假陈述的行为也不同。

a .一级市场虚假陈述和二级市场虚假陈述b .对公众人物的虚假陈述和对证券监管机构的虚假陈述c .对自然人的虚假陈述和对法人的虚假陈述d .对公众人物的虚假陈述和对法人的虚假陈述

正确答案是，b分析根据信息披露的对象不同，虚假陈述的行为可以分为对公众的虚假陈述和对证券监管机构的虚假陈述。

43、是证券自营业务的最高决策机构。

a .监事会b .董事会c .自营业务部门d .投资决策机构

正确答案是，b解析董事会是证券自营业务的最高决策机构。 44、执行和自律管理证券公司、证券投资咨询机构出具的证券研究报告行为，根据有关法律、行政法规、规定，制定相应的执行规范和行为规范。

a .中国证券监督管理委员会b .中国证券监督管理委员会派出机构c .中国证券业协会d .证券交易所

正确答案是： C解析中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构发行的证券研究报告行为实行自律管理，依据有关法律、行政法规、规定，制定相应的执行规范和行为规范。

45、以下不符合证券业从业人员资格的。

a.18岁以上大学生b .被中国证券监督管理委员会认定为证券市场禁入者，但已超过禁入期的c .初中学历d .大学毕业后待业人员

正确答案是： C解析取得行业资格的条件是： (1)参加资格考试的，年满18周岁，必须具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。 )2)资格考试由协会统一组织。 参加考试的人通过考试的，取得就业资格。 )3)从业资格不实行专业分类考试。 资格考试的内容包括基础课和专业课。 根据证券市场发展的需要，协会可以在资格考试之外组织各专业水平考试，但不作为法定考试内容，由工作人员自行选择，供机构使用时参考

46、股东逃避出资的行为，已全部出资的其他股东可以依照公司章程的规定承担违约责任，公司疏于行使其追偿权的，股东。

a .以个人名义直接提起诉讼，追回逃出资b .代表公司提起间接诉讼，追回逃出资c .追回逃出资d .无权追诉

正确答案是，b解析股东按照出资比例享有利益，如果股东提取出资后仍享有利益，则明显是对其他股东利益的变相侵占。 股东提取出资的行为，已经全额出资的其他股东可以依照公司章程的规定承担违约责任。 还可以按照《中华人民共和国公司法》第152条的规定，在公司疏于行使其追偿权时，代表公司提起间接诉讼，收回提取的出资。

47、以下选项中不属于农产品期货的是() : A .大豆B .咖啡C .天然橡胶D .原油

正确答案是，d解析商品期货的主要品种是农产品期货(例如棉花、大豆、小麦、玉米、白糖、咖啡、猪玫瑰、菜籽油、天然橡胶、棕榈油)、金属期货(例如铜、铝、锡、锌、镍、金、白银

48、证券投资咨询机构与电视台合办、合作证券、期货投资咨询节目、与电信服务部门进行业务合作的，应当备案。 a .中国证券业协会b .中国证券监督管理委员会c .地方证券监督管理委员会d .证券交易所

正确答案，C解析证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者与合作证券、期货投资咨询的版面、节目或者通信服务部门进行业务合作的，应当报地方证管办(证券监督管理委员会)备案。

49、以下监管部门对融资融券业务的监管规定中，错误的是() :

a )融券卖出量占单一证券市场融资买入量或者市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该证券的融资买入指令或者融券卖出指令；b )融资融券交易活动出现异常，已经威胁市场稳定，交易全部或部分暂停证券融资融券交易，c .负责客户信贷资金划转的商业银行应当按照客户信贷资金划转协议的约定拒绝违反证券公司规定的资金划转指令。 d .中国证券业协会应当按照业务规则，对融资融券交易相关证券划转和证券公司信用交易资金划转管口账户内资金划转情况进行监督

正确答案为： D解析证券登记结算机构应当按照业务规则，监督与融资融券交易相关的证券转账和证券公司信用交易资金结算账户内的资金转账情况。

50、指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集方法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。

a .非法集资类犯罪b .公开发行证券擅自改变募集资金用途的犯罪c .披露和不披露重要信息的犯罪d .非法发行股票债券罪

正确答案是： d解析欺诈发行股票债券罪，是指对招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集方法中重要事实隐瞒或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为