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董秘俱乐部今天为我们整理了《证券法》这个板块的容易出错的问题。 希望大家好好做，发现自己的死角和把握不足的地方，并及时改善。

董秘资格考试《证券法》篇

一.判断问题

1、通过证券交易所证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有某上市公司已发行股份30%的，继续进行收购的，应当依法向该上市公司全体股东提出收购上市公司全部或者部分股份的申请但是，国务院证券监督管理机构免除要约发行的除外。

2、收购期限届满，被收购公司的股权分布不符合上市条件，致使证券交易所中止该公司股票上市交易的，持有剩余被收购公司股票的股东有权按收购要约同等条件向收购人出售其股票，收购人应当收购

3、实行会员制的证券交易所各项财产归会员所有，但在其存续期间不得分配给会员。

4、进入证券交易所参与集中交易的，可以是证券交易所会员，也可以是国务院证券监督管理机构许可的其他金融机构和合格的机构投资者。

5、证券交易所事先报国务院证券监督管理机构批准后，对出现重大异常交易情况的证券账户可以限制交易。

6、负责破产清算的公司董事对其破产负有个人责任的，自该公司破产清算结束之日起未超过五年的，不得担任证券公司董事。

7、投资咨询机构、财务顾问机构、信用评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所从事证券服务业务，应当经国务院证券监督管理机构和有关主管部门批准。

8、资产评估机构为发行股票而出具的资产评估报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，发行人应当承担赔偿责任，资产评估机构承担连带赔偿责任。 但是，能够证明自己没有过错的除外。

9、国务院证券监督管理机构有证据证明转移或者隐匿违法资金、证券等相关案件财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经其主要负责人批准，可以冻结或者扣押有关单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户。

10、国务院证券监督管理机构在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经其主要负责人批准，可以限制被调查案件当事人的证券买卖。 但限制期一般不得超过15个交易日。

11、国务院证券监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查。 其监督检查、调查的人员不得少于两人，并应当出示合法证件和监督检查、调查通知书。

12、《证券法》禁止进入证券市场是指在一定期限内终身不得从事证券业务或者担任证券公司董事、监事、高级管理人员的制度。

13、《证券法》的制定，是为了规范证券发行和交易行为，实现上市公司股东利益，维护社会经济秩序和社会公共利益，实现国有资产保值增值，促进社会主义市场经济的发展。

14、《证券法》规范是中华人民共和国境内股票发行上市和交易行为。

15、证券发行、交易活动当事人具有不同的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。

16、发行人申请公开发行股票，可转换为股票的公司债券，依法采用承销方式的，应当聘请具有推荐资格的机构作为保荐人。

17、公司为公开发行股票募集的资金应当按照招股说明书记载的资金用途使用。

18、发行人申请核准发行证券的申请文件格式、申请方式，由依法负责核准的机关或者部门规定。

19、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门作出的批准发行证券的决定

符合法定条件或者法定程序，未发行证券的，可以撤销、停止发行。

20、依法发行的股票、公司债券和其他证券，法律对其转让期限有限制的，可以通过大宗交易市场转让。

二.选题

47、发行人申请核准发行证券的申请文件格式、申请方式，由()规定。 A发行人B推荐人C批准机构D交易所48、我国现阶段证券发行制度为A注册制B核准制C注册制D批准制49、国务院证券监督管理机构应当自受理证券发行申请文件之日起()内，依照法定条件和法定程序作出批准或者不批准的决定，发行人根据要求对发行申请书A一个月B三个月C六个月D一年五十、非特定对象发行证券票面总额超过人民币(由主承销和参与承销的证券公司组成)。 A1000万元B5000万元C1亿元D3亿元51、证券公司应当保证代销并向认购人预售已售出的证券，由承销团承销。 承销团不得认购本公司经销的证券，也不得预购和保留拟经销的证券。 代销、包销期限最长不得超过( )。 A30日B60日C90日D120日52、股票发行采用溢价发行的，其发行价格由()决定。 A证券监督管理机构B证券交易所C一级市场投资者D发行人和承销的证券公司53、股票发行采用代销方式，代销期满，出售给投资者的股份数未达到拟公开发行股份数的() )发行失败。 A 60% B 70% C 80% D 90T、为发行股票出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员在该股票承销期内和期满后()，不得买卖该股票。 A1个月B3个月C6个月D9个月55、为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起上述文件公开后()内，不得买卖该股票。 A 2日B 5日C 7日D 14日56、持有上市公司董事、监事、高级管理人员、上市公司5%以上股份的股东，在购买后6个月内出售所持有的该公司股份或者在出售后6个月内再购买所获得的收益为(全部A本身B该公司C、D投资监事、高级管理人员持有的该公司a一个月b二个月c三个月d六个月58、公司公开发行股票，申请上市交易，应当向()申请，经依法审查同意后，签订上市协议。 A中国证券监督管理委员会B证券交易所C证券监督管理委员会派出机构D证券登记结算公司59、上市公司有下列情形之一的，证券交易所可以决定中止其股票上市交易： A公司股票分布变化，不符合上市条件的B上市公司未能在4月30日前报告上年度C公司最近两年连续亏损。 当年业绩预告有重大损失的D上市公司在财务会计报告中作出虚假记载60、对公司不向证券交易所提出、暂停上市、中止上市的决定不服的()。 A证券交易所复核机构申请B证券监督管理委员会上市公司部复核。 C申请证券监督管理委员会发行部复核。 d人民法院对61、起诉上市公司和公司债券上市交易的公司进行仲裁。 应当自每一会计年度上半年结束日起()内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所提交中期报告。 A一个月B两个月C三个月D四个月62、上市公司定期报告由公司()应当签署书面确认意见的监事会进行审查并提出书面审查意见。

A高级管理人员B董事C独立董事、高级管理人员D董事、高级管理人员63、我国公司法和证券法所指的“证券转让”是指以下哪些期权性质？ A证券交易B证券继承C证券担保D证券贷款64，根据我国《证券法》的规定，证券在证券交易所挂牌交易，应当采用以下几种方式？ 拍卖b公开拍卖c集中交易d公开的集中拍卖交易65、批准公司发行的债券上市交易的机构包括： A国务院证券监督管理机构B国家认可投资的机构或者国家认可的部门C公司董事会D公司股东大会66、向社会公开发行的证券票面总额超过多少的，承销团应当承销A 3000万元B 1500万元C 6000万元D 5000万元

三.多项选择题

16、以下哪些行为属于内幕交易行为？

a内幕人士利用内幕信息买卖证券

B内幕根据内幕信息鼓励他人买卖证券

C内幕消息向他人泄露内幕信息，让他人利用该信息进行内幕交易

d非内幕人士根据获取的内幕信息买卖证券或鼓励他人买卖证券

17、以下关于监事会的说法哪个是正确的？

a国有独资公司由国家授权投资的机构或者国家授权的部门依照法律、行政法规的规定，对国有资产实施监督管理，不设监事会

b国有独资公司设监事会，监事会主要由国务院或者国务院授权的机构、部门任命的人员组成，有公司职工代表参加

C有限责任公司，股东人数少、规模小的，不设监事会，可以设1至2名监事

d监事会有权建议召开临时股东会

18、以下股票种类的论述中正确的是什么？

A根据票面及股东名册上是否记载股东名称，分为记名股票和无记名股票

B根据股东享有的权利可以分为普通股、优先股、后配股

C根据有无票面金额，有无票面价值的股票

D根据发行的资本范围分为老股和新股

19、上市公司发生的下列案件，应当立即公告的有：

A公司的社长换了

B公司40%的监事发生了变更

C公司的财务负责人换了

d人民法院依法撤销董事会决议

20、以下关于收购上市公司的说法正确吗？

a上市公司收购可以采取要约收购或者协议收购的方式

b投资者持有某上市公司已发行股份5%的，应当自该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所提出书面报告，并通知该上市公司，予以公告。

C收购要约的期限不得少于20天，且不得超过一年

d在收购要约有效期内，收购人不得撤回收购要约

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